SOLICITATION POLICY

IFA 法人エチュード株式会社(以下、「当社」といいます)は、お客様それぞれのライフステージ、投資目的、投資属性に応じた資産運用コンサルティングを実践して参ります。フィデューシャリー・デューティを絶えず念頭に置き、事業者としての社会的使命を自覚し、お客様および社会との永続的な信頼関係の構築に努めて参ります。

1. 基本理念

当社は、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに高い倫理観に基づき、誠実・公平・公正に行動いたします。

2. お客様本位

当社は、お客様のライフステージ、投資目的また投資属性に応じた適切な資産運用の実践を真摯にサポートして参ります。
お客様との永続的な信頼関係の構築に努めて参ります。

3. 適合性の原則

当社は、お客様の知識・投資経験、資産内容、投資目的に照らして最も適しているものをお勧めいたします。

4. 説明義務の履行

当社は、お客様ご自身の投資判断にお役立て頂くために、商品内容やリスク等について正確かつ十分なご説明を行うことに努めます。

5. 反社会的勢力への対応

当社は、反社会的勢力または団体との一切の取引を遮断するとともに、社会的、倫理的に不当である申し出はお断りいたします。

6. 自己研鑽

当社は、役社員がプロフェッショナルとしてお客様に質の高いサービスを継続的に提供できるように、コンプライアンス態勢構築のための関連諸法令・諸規則および商品知識や投資環境・投資手法に関しての情報取得、分析などに対する自己研鑽に努めて参ります。

IFA 法人エチュード株式会社
代表取締役 吉住俊彦